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Form 3 とは
SEC Form 3 は、アメリカ合衆国証券取引委員会（SEC）に提出される文書の一種で、公開会社の役員、取締役、または10%以上の株式を所有する株主が、初めてその地位に就いた際に、自身の株式保有状況を報告するためのものです。
※ SEC（ Securities and Exchange Commission ）は、投資家保護と公正な市場整備のため、1934年に米国で設立されました。
提出のタイミング
初めて公開会社の役員、取締役、または大株主（10%以上の株式保有者）となる際に提出が必要です。
内容
- 提出者の名前と地位
- 保有する株式数
- 株式の種類（例えば、普通株、優先株など）
- 取得価格
- 取得日
Form 4 とは
既存の役員や大株主が、株式を売買するたびに、アメリカ合衆国証券取引委員会（SEC）に提出される文書。
Form 5 とは
会計年度終了後に、Form 3 や Form 4 で報告しなかった取引を報告するために、アメリカ合衆国証券取引委員会（SEC）に提出される文書。
目的
このシステムにより、投資家は企業の内部者による取引をリアルタイムで把握することができ、市場の公平性と透明性が保たれます。
透明性の確保
投資家が企業の主要な決定権を持つ人物の利益相反を理解し、取引を行う際の参考にするため。
インサイダー取引の監視
インサイダー取引を防ぐための措置の一環として、役員や大株主の取引を追跡し、監視する。